案件防控工作总结锦集十篇。
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案件防控工作总结【篇1】
为进一步落实全区农村信用社案件防控暨安全保卫工作责任，有效防范各类案件和重大责任事故，保障全区农村信用社各项业务稳健发展，联社根据省联社《甘肃省农村信用社案件防控治理工作2009-2011年实施方案》、《甘肃省农村信用社案件防控暨安全保卫工作责任书》及《关于印发的通知》文件总体要求，我区联社认真贯彻落实省联社总体要求，紧密结合实际，加强组织领导，周密安排部署，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处臵向事前预防、主动出击前移。对全区经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，促进了案件防控工作。现汇报如下：
一、完善组织机构，建立工作机制。
为进一步落实我区联社案件防控暨安全保卫工作责任，有效防范各类案件和重大责任事故，保障我区联社各项业务
1稳健发展。联社成立以理事长周承中任组长、主任单福明、监事长宋耀武、副主任梁吉川、王小玲、王玉荣任副组长、部门经理晋美茹、张成梅、王怀堂、陈作军、谢琼、丁焕章为成员的案件防控暨安全保卫工作领导小组。负责我区联社案件防控暨安全保卫工作的组织领导，督促、指导、检查、考核等工作。领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部和安全保卫部，负责案件防控暨安全保卫工作的具体事宜。
今年以来，联社党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。
二、案件防控具体做法
1.全区员工在2010年初签订案件防控责任书220份，使案件防控责任到人，不留死角。
4.各职能部门深入机构网点搞好案件防控及整改，督促落实整改工作。为了加强基层网点关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，稽核部门、网点负责人加强现场处罚力度，对违规行为员工现场处罚。
（二）明确责任，各尽其职，各负其责
“把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部门加强沟通，充分信息共享，形成了各部门齐抓共管、全区整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。
（三）筑防火墙，注重预防，适时预警
认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部门负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。
（四）及时传达省联社各种文件精神。
要求部门、机构网点负责人认真组织员工学习传达，并做好学习记录，根据下发文件条线部门深入机构网点进行抽查传达文件学习情况，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。
三、关键风险点监控检查情况
为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防
3止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，根据《关于监控检查基层机构关键风险点的通知》(建总函[2007]132号)、《关于加强基层机构关键风险点监控检查工作有关事项的通知》(建总函[2007]590号)文件要求，在现有业务经营管理部门加强内控管理的同时，支行建立了专、兼职风险经理对基层机构关键风险点监控检查制度。几个月以来，基层机构关键风险点再监督工作得到了支行领导高度重视，配备了监控人员，落实了监控职责，实施了监控检查，已经积累了一定的工作经验，也发现了一些问题，检查发现的问题已得到积极整改，风险监控工作取得较好的成绩，但工作中也还存在一些问题和不足。
监控检查采取的主要措施：
1.每月初组织44个网点的基层风险经理对基层机构关键风险点进行一次交叉检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。
2．风险管理部专职风险经理对各基层网点进行不定期突击检查。对发现问题的网点现场签发《基层机构关键风险点监控检查发现问题通知书》，要求3个工作日内由问题网点将整改结果回复风险管理部，同时抄送业务归口管理部门，协同监察合规部实行条线配合、跟踪整改；对无法整改或不是人为原因造成的违规，由问题网点书写情况说明，同时递交业务归口管理部门确认情况属实后，由业务归口管理部门和经营部门共同整改。
七、下一步工作开展计划
1.步提高认识，确保案件防控工作取得实效。支行要求各基层网点充分认识开展关键风险点监控检查工作的重要性，切实落实监控检查职责，防止“检查走过场”和“检查疲劳”，确保监控检查工作取得实效。
2.监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发现问题得到有效整改。对于监控检查发现的问题，按照有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发现的问题，要求各网点要高度重视，认真对待。网点负责人要作为整改第一责任人，针对《基层机构关键风险点监控检查发现问题通知书》提出的问题做好整改工作。各条线管理部门加强与网点、业务主管部门的信息沟通。及时将检查发现的问题向有关部门进行反馈，起到督促整改，促进业务管理再上台阶。对发现问题多、频率高、问题突出的关键风险点要在督促相关网点进行整改的同时，采取措施，研究解决当前在业务管理中存在的问题，制订相关办法，避免因管理不到位导致违规行为的发生。
3.业务学习，进一步提高案件防控水平。总行已于6月29日下发了关于对《中国建设银行案件防控及整改方案》落实情况开展效能监察的指导意见（建总函[2007]145号）文件，支行将组织监控检查人员认真学习文件，全面掌握文件内容，并按总行、省分行案件防控指导意见结合支行实际抓好工作落实。
54.步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲劳”、“见怪不怪”的现象，对发现的问题引起高度重视，坚决杜绝发现问题不报告的情况发生。建立快速反映机制，对重大问题应第一时间上报支行。进一步加强案件防控信息数据上报的质量和及时性，杜绝统计信息不完整、不准确的情况，提高工作质量，保证信息的真实性和准确性。
5.案件防控及整改，保证整改工作落到实处。支行各条线管理部门将定期或不定期组织对所辖部门、机构网点案件防控及整改落实情况的检查，对整改工作落实不到位的要追究责任人，并对营业网点整改情况进行重点抽查。机构网点因整改落实不到位，造成风险隐患的，要从重处理责任人。
案件防控工作总结【篇2】
一、案防工作组织情况
(一)组织情况
按照省、市行案件防控领导小组的要求，为适应支行内设机构职责调整，积极发挥各部门职能，进一步做好我行案件防控工作，支行研究决定，成立支行案件防控工作领导小组，具体如下。
支行案件防控工作领导小组
组长：***
副组长：***
成员：******************
支行案件防控工作领导小组下设办公室
主任：***
副主任：***
成员：************
支行案件防控工作责任部门为综合管理部、公司业务部、三农金融部、中心大街支行、支行营业部。
(二)将案件情况纳入对下级机构的绩效考核情况
按照上级行制定的《绩效考核办法》制定我行具体实施方案，将案件考核纳入实施方案，明确绩效考核的操作流程、主要事项及评分要求，同时加强对各部门负责人绩效管理思维方面的培训，转变观念，正确理解绩效考核的目的和评分偏差所造成的后果，真正督促各部门在绩效评分过程中严格按照评分考核标准执行。
二、案防制度体系建设情况
(一)转发总省行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件情况
我行各部门能够认真、及时的转发总行、省行、市行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件，并认真执行相关工作。确保各条线在案件防控工作上做到万无一失，保证我行的资金、人员等安防工作的正常开展。
(二)关键岗位人员岗位轮换和强制休假制度执行情况
严格按照上级行的相关要求对关键岗位人员执行岗位轮换和强制休假制度，具有较强的操作性。
(三)本行员工行为排查工作执行情况
严格按照员工行为排查工作有关制度对每名员工实行排查，排查率100%，截止目前未发现异常。
(四)处理突发事件及制定应急预案情况
为了及时有效上报和应对突发事件，我行制定了防抢劫、防地震危害、防挤兑、
(五)组织开展案件防控培训情况
为积极推动案件防控长效机制建设，切实提高广大员工法制观念和依法合规经营意识，固安联社组织一线员工及相关部室开展了上半年案防教育培训活动。
此次活动采用了观看案防教育视频的形式,观看了典型案例教育视频，向大家生动的展示了一个个典型案例。通过从发案机构、发案人员、作案岗位、作案手段以及受到的相关处罚等多角度、多方面进行分析，促使广大员工以案为鉴，充分认识到银行从业人员职务犯罪的严重危害性。
通过此次培训，有效纠正了员工“重业务、轻案防”的错误思想，进一步提高了合规操作意识和风险防范意识，对我联社完善案件防控机制建设和提升内控管理工作水平具有重要意义。
(六)向监管机构、省行报送员工处罚信息
截止目前，未向监管机构、省市行报送员工处罚信息。
(七)信用卡伪冒进件欺诈情况
我行严格按照信用卡进件相关要求办理信用卡进件，无伪冒进件欺诈情况发生。
(八)案件信息报送及登记制度
为贯彻国家有关法规和中国银监会案件专项治理工作精神，规范案件(风险)信息报送及登记程序，及时掌握案件(风险)信息，根据《银行业金融机构案件信息统计制度》、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》等有关规定，制定《**市支行案件(风险)信息报送及登记办法》。我们坚持及时、真实的原则，严禁迟报、瞒报。由各级机构负责案件(风险)信息报送及登记工作的组织、管理和协调，指定专人全程负责案件(风险)信息的收集、整理、报送和登记工作。
案件防控工作总结【篇3】
近三个月来，**司法所在县司法局的指导和镇党委政府的支持下，积极开展矛盾纠纷排查化解，最大限度的预防和减少“民转刑”恶性案件的发生，切实提升人民群众的安全感和满意度。总结如下：
一是加强组织领导。
我镇党委、政府高度重视矛盾纠纷化解工作，牢固树立“稳定压倒一切”的思想，正确处理好改革、发展、稳定之间的关系。严格落实领导责任制，党政一把手亲自抓组织、抓动员、抓部署、抓推进、抓落实，确保工作取得实效。按照“整合资源、精干高效、联合运作、优势互补、方便群众”的原则，综治、公安、司法等部门加强协调配合，做到齐抓共管、主动担责。充分发挥党委统领全局的作用，坚持情报信息主导综治工作，落实多部门参与的情报信息月分析研判机制，最大限度将掌握的信息进行整合分析，及时发现风险隐患，早预防、早稳控、早化解。
二是加强法治宣传教育力度。
围绕农村工作的重点，结合农村民转刑案件的特点，有针对性地宣传普及婚姻、家庭、交通、禁毒等方面的法律法规，增强农民群众的法制观念和依法维权意识，积极推进依法治理的进程。建立以案释法宣传制度，确保各类宣传活动有效开展，形成人们不愿违法、不能违法、不敢违法的法治环境。加强对农民的法律服务工作，充分发挥法律顾问的作用，为符合法律援助条件的人员提供法律援助。发挥各级调解委员会的作用，深入基层开展矛盾纠纷排查，切实把矛盾化解在基层、消灭在未萌状态。
三是加强社会治安防控体系建设。
全面推开社会治安防控体系建设，不断优化完善重点部位的安全保卫、防范和联合处置机制。在重点行业治安防控网建设方面，重点要加强烟花爆竹和散装汽油销售方面的监管力度，采取行之有效的手段措施，消除危爆物品管理的盲区死角。在街道、社区治安防控网建设方面，进一步整合综治维稳力量，积极推广群防群治先进做法，发挥好村警、社区民警和治安联防队伍的作用。在机关、企事业单位内部安全防控网建设方面，实现重要部位的技防设施建设和视频监控系统应用全覆盖，加快推进与公安系统的对接共享。在信息网络防控网建设方面，广大党员干部要具备基本的分辩能力，对网络造谣、有害信息做到不信谣、不传谣。在特殊人群管理方面，充分发挥基层综治中心和司法所的作用，全力做好社区矫正人员、吸毒人员、刑满释放人员的安置帮教工作。坚定理想信念，常怀敬畏法纪、敬畏组织、敬畏人民之心。
**司法所紧紧围绕改革、发展、稳定的工作大局，充分发挥基层人民调解组织在维护社会稳定的“第一道防线”作用，不断加强和完善矛盾纠纷排查调处工作，积极探索新形势下开展矛盾纠纷排查调处工作的新路子、新机制、新方法，以社会矛盾纠纷排查化解工作的突出成果，为推进全镇经济社会发展和人民群众富裕安定做出积极贡献。
案件防控工作总结【篇4】
七里村信用社2011年度案件防控总结
2011年以来，七里村信用社在联社正确领导下，以科学发展观为指导，紧紧围绕年初制定的目标计划，坚持以业务经营为中心，以提高效益为目标，内强素质，外塑形象，积极开拓，锐意进取，各项工作都有了长足的发展。
一、加强信贷管理，确保资产安全
信贷工作是信用社实现效益的关键。今年，我社紧紧围围绕资产经营做文章，不断创造和提高信用社效益。一是完善信贷管理，提高信贷风险识别和控制能力。从年初开始，为摸清我社信贷资产质量，按照联社信贷资产风险分类的标准，我社组织客户经理认真学习相关业务知识，对所有贷款资料进行检查，对手续不齐全、资料不完善的按照风险管理部的要求进行收集和整理。二是严格贷款发放程序、严格手续、提高发放质量。今年，我社把加强信贷管理，提高信贷发放质量作为信贷工作的重要内容来抓。完善了贷款审批制度，严格贷款操作程序，使我社的贷款审查审批工作制度化、规范化、程序化，堵截了违规贷款的源头。在贷款的发放上，我社严格按照联社的规定程序办理，实行贷款“三查”制度，确保贷得出，收得回。对收回再贷的给于优惠政策，在贷款利率上给于优惠，积极培育良好的信用环境。
在信贷管理上，我社能做到提早打算，心中有数。我社要求客户经理对所有管理的贷款按照贷款“三查”制度进行跟踪检查，月初五日前对当月到期贷款下发完到期贷款通知书，对发现苗头不对的贷款及时上报信贷管理小组，形成书面材料。其次加大考核力度，确保任务目标的完成。我社就成立了不良贷款清收小组，分两组对每笔贷款进行逐户摸底排查，摸清贷款底数，要求客户经理充分认识到今年的严峻形式。其次加大客户经理考核力度，集中精力清收不良贷款，每位客户经理拿出底薪以上部分的用于对不良贷款绝对额下降与当月到期贷款收回的考核，对新增逾期贷款多的客户经理责令下岗清收，下岗期间只发生活费。同时对贷款第一责任人进行追究，严重者上报联社，决不如息迁就。经过全体客户经理的共同努力，切实遏止了隐形不良贷款的产生。
二、强化内控制度建设，做好会计出纳工作
1、建立健全各项规章制度，确保内部管理工作规范化。做好内控管理，首要因素是加强会计出纳人员的政治业务学习。根据联社及上级工作发展的要求，结合我社案件防控季度排查工作的开展和内部工作的实际情况，继续组织内勤人员学联社下发的有关会计出纳文件精神，每人一本学习笔记，定期不定期进行检查，充实了全体内勤人员的业务知识，提高了全员的政治素质。切实解决我社人员内控意识薄弱，制度不完善，有章不循的问题，促进我社健康、快速发展。通过学习，使我社在账款质量上有了较大提高。
2、加强财务管理，努力增收节支，提高经济效益。在财务开支方面，我社根据联社文件精神，实行财务公开，严格按照联社规定报批、审查入账。严格控制在总额包干的费用项目中列支，掌握在标准之内。严格执行主任“一支笔”制度，确保各项开支合规、合法，经得起各部门检查。
3、以“案件防控季度排查活动”为契机，开展好风险排查工作。七里村信用社认真贯彻落实各级案件专项治理工作会议精神，紧紧围绕联社党委的工作部署，坚持以人为本，扎实有效的开展风险排查活动。成立了七里村信用社案件防控排查工作领导小组，认真学习、研究了联社的风险排查活动方案，针对七里村信用社的工作实际，制定了操作性强的实施方案。学习阶段，认真学习了会计出纳、结算、信贷管理、安全保卫等应知应会的知识，同时和内控管理工作及近年来发生的案件相结合，用身边的事教育身边的人，起到举一反三的效果。
4、加强业务技术练兵，提高员工的业务操作技能。我社为不断提高各岗位人员的业务技能，更好地适应当前金融行业的快速发展，进一步提高员工的业务素质，使每个职工在业务质量和办事效率得到提高，制定了业务技术练兵制度，掀起了技术练兵的热潮。
三、高度重视，做好“三防一保”工作
在安全保卫方面，我们按照“预防为主、确保重点、保障安全”的方针，坚持“常年抓、抓常年”的指导思想，强化防范，增强责任，认真学习农村信用社营业场所“一日安全工作法”，实现了2011年安全经营无事故，确保了人身和资金的安全。一是加强夜晚值班人员安全意识教育。值班人员按时到岗，对值班期间需要检查的项目认真检查，及时登记安全保卫登记簿，责任清楚。二是落实安全保卫目标责任制。坚决实行“一把手”负责制，并抓好“联防”工作
四、2012年工作计划
1、加强对员工的政治思想素质教育，提高思想觉悟，促进员工队伍职业道德素质的提高。建设信合文化，构建和谐信用社。
2、加大收贷收息力度，努力盘活信贷资产，加大对不良贷款的依法起诉和执行力度，扭转不良贷款的清收活化和货币形式收回薄弱的局面。
3、提高员工业务技能，加强岗位练兵。定期举行业务技能比赛，营造学习、锻炼、提高的氛围。
七里村信用社
2011年12月14日
银行柜面案件防控工作总结
案件防控工作报告
银行案件防控自评估工作总结
银行柜员落实案件防控工作总结
银行案件防控排查季度工作总结
案件防控工作总结【篇5】
-----村镇银行案防情况
工作总结报告
---银监分局：
在过去的2013年里，---村镇银行在监管部门的关心和支持下，通过全行员工的共同努力，实现了全年安全运营无事故，真正实现案防工作零发案的目标，现将具体情况报告如下。
一、加强员工思想教育
1、定期召开案防专题会议，加强员工安全保卫、经济犯罪、违规操作方面的警示教育。----村镇银行定期每月一次对员工的进行必要的风险警示教育，特别是近期发生的被监管部门通报的风险案件，作为重点案例进行学习，让员工切实感觉到，案件防控必须从自身做起，提高警惕。
2、扎实推进案防学习进晨会。----村镇银行充分利用每日晨会的时间，将案件防控知识学习，植入到晨会过程中去，通过分享防诈骗、防抢劫、防盗窃等案件成功阻截的案例，让员工掌握一定得处臵措施。同时，对员工进行一些金融法律、法规讲解，给职务犯罪、金融犯罪等违法行为敲响警钟。
二、以预演、排查等活动，夯实案防的基础工作
1、突发事件预习演练，夯实案防基础工作。----村镇银行每年定期组织人员，对照既定的防抢劫、防诈骗、防盗窃等一些暴力犯罪的预案，进行了情景演习，让员工能够亲身体验、真实感受，让预案流程更能深入人心，截止2013年末----村镇银行
共组织预演4次，取得了良好的效果。
2、以防控排查，推进案防工作有效开展。----村镇银行依据发起行的案防工作排查要求，每年7月中旬必须组织一次案防排查工作，通过员工自查，条线部门排查，发起行组织业务部门联合检查验收等阶段，对----村镇银行的案件防控工作进行全面、细致的检查，有效提高自身的防控内外风险的能力，为梁山民丰村镇银行的稳步发展提供必要的支持。
3、以背靠背座谈的形式，全面了解员工思想动态。----村镇银行为了能更好的掌握员工的思想动态，以便及时对一些表现异常的员工进行必要的主动干预，每年组织两次员工背靠背座谈，其中一次是由发起人力资源部进行全体员工考核座谈，对考评中表现相对较差的员工及时予以引导，并提供必要的帮助，大大提高了全行员工的凝聚力、向心力。
三、加强外部监督
1、引导公众对员工行为监督。----村镇银行在服务窗口公布服务监督电话，该电话由----村镇银行负责人直接接听，至此鞭策、促进全体员工，合规、高效的办理好现有的业务，促进大家认真对照日常行为规范、从业人员职业道德等做好本职工作。
2、定期外部专业人员对安全、消防设施进行检验。---村镇银行为了不断提高自身的安全保卫能力，在安全保卫设施投入了大量的精力，每年定期请外部专业人员对现有安保措施进行检查、排险，及时升级、维护、保养相关设备，确保使用的可靠性。
案件防控工作总结【篇6】
“案防攻坚年”活动已进入第三阶段——集中攻坚阶段。我局在前阶段的基础上继续扎实推进自查自纠工作，对内控管理、安全防范、人员管理等方面适时展开风险排查。开展情况简要汇报如下：
一、基本情况
从自查的整体情况看，金融业务初步建立起相互制约、相互监督的运行体系，对金融类各项业务处于后台监控当中。在人员管理方面，按照排查要求，对重点和一般人员及时予以思想行为等情况排查，截止7月底排查储汇网点负责人11次、网点柜员、储蓄会计、储蓄出纳、押运、值守人员共计40人次；对11个储蓄网点负责人进行了轮岗，网点柜员15人予以离岗审计。在人员排查和轮轮岗过程中，未发现重大异常现象。安防设施运行正常，对应急突发事件，具备一定的应对能力。
在自查过程中发现，人为性的问题突出，由于部分操作环节对业务规章制度理解不到位，对风险管控松紧尺度不一，形成在具体执行过程中的差异，导致部分流程环节存在一定的操作风险。
二、存在问题
1、网点均建立有交接登记簿，个别网点交接时点，有未填写交接内容现象。如：街等。
2、部分网点储蓄重要空白凭证存在超量发放的现象。
3、事后监督对农村偏远网点存在审核滞后的情况，南白、官地储蓄网点的凭证需进行经转，客观上造成了网点凭证运递时限延缓2至3天方能抵达。
4、对部分网点的随机换折交易抽查中发现，对作废的活期存折加盖有注销戳记，未加盖个人名章和日戳。
5、调阅事后监督下发的差错登记簿发现，部分网点在随机换折交易中，未将作废活期存折上缴事后监督。
6、部分网点临柜人员对应急预案知晓度不全面。
7、储蓄网点出纳与柜员交接区域为监控盲区，所配备的穿墙式和行内式两台ATM取款机，不在监控范围内。
8、手工授权登记簿存在漏登现象。
9、储蓄网点检查记录2010年度无内容，网点负责人疏于职守，在业务规章制度、安全防范执行上，形成较大的风险隐患。
10、储蓄网点缴拨款单存在所主任漏签字的现象。
11、对大额存取交易综合柜员未复核盖章。
12、网点未留存代发工资协议。
三、整改情况
1、对一般性差错，现场提出整改意见，指出整改途径，要求各网点严格按操作流程作业，进一步降低操作风险。
2、对于重大问题和屡查屡犯的现象，经我局评委会审核通过，对网点和责任人共处罚1050元。
3、鉴于储蓄网点所主任不能胜任本职工作，经局委会研究决定，免去所主任职务，聘为邮政储蓄网点所主任。
4、网点存在的重要部位监控探头数量不足的问题，已向市局提出改造申请，正处于施工准备阶段。
案件防控工作是一项“永不竣工”的工程，抓好此项工作是一项长期而艰巨的任务，我局将继续按照“攻坚年”实施方案的步骤要求，继续认真组织抓好落实，紧抓不放，常抓不懈，确保实现“20xx年全市邮储案件起数和金额为零”的案件防控目标，促进全市邮政金融业务持续、快速、健康发展。
案件防控工作总结【篇7】
各位监事：
根据银监局文件要求，我行进行了风险排查、问题整改及对整体案防工作进行了分析，并结合自身实际情况提出并建立了长效机制和工作措施，并将案件防控工作逐步常态化，有效地促进了各项业务的持续健康发展。现将案件防控工作开展情况汇报如下：
一、加强领导，全力抓好案件防控工作
我行将案件风险排查纳入常态化工作内容，年初安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会银监局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是我银行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级 设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前， 我银行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到 提高，确保了案防工作的有效落实。
二、强化教育，筑牢思想防线思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。
思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：
（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。 我银行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。使员工的综合业务素质得到提高，为我银行工作的顺利开展奠定了基础。
（二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。我银行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。20xx年全年开展多次各种警示教育，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。
（三）定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通过晨会、例会等形式，讲案防、说安全，时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会，及时传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和个性问题，有针对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息交流。设立微信群，开展学习心得交流、思想认识交流，达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。
（四）积极开展读书学习活动。在全行范围内开展 “案防责任重于一切”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛围。
三、强化制度建设，进一步提升内控执行力加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。
20xx年全行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。
（一）完善案防工作考核评价机制。20xx年全年，我银行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消除，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责，确保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责”。
（二）强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责人和各部门案防工作考核的基础上，按照监管部门的要求，强化员工违规行为的管理。依据《员工日常行为规范》的要求，引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。
四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处
20xx年全年着重解决基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长效机制。为此，我们重点抓了以下几方面工作。
（一）高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面，我银行严格按照监管部门要求，进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限；完善了岗位轮换交流流程，从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。
（二）高度重视对账工作的管理。严格按照《人民银行结算账户管理办法》和我银行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行对公存款对账率达 100%。按照要求，各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账，对对账工作开展抽查，督促回收对账单等，保证了对账工作的顺利进行。
（三）高度重视案防制度的落实工作。一、进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组，开展风险清查，妥善处置和化解案件风险。二、严肃案件管理纪律。要求各机构增强对案件风险的快速反应能力，及时报告；要求各机构高度重视案件查处工作，深入调查，严肃问责，扎实整改，以有效的案件查处工作，促进内控案防工作能力的提升。
（四）高度重视安全管理，做实安保工作。20xx年全年，我银行在安保方面主要抓了以下几方面的工作：一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制，建立了双路报警系统，确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了《安全保卫管理办法》等规章制度。
案件防控工作总结【篇8】
为全面落实xx镇政法工作会议和综合治理稳定工作会议精神，加强谋杀防治工作，不断提高人民安全感，为大东社区经济社会发展创造和谐稳定的社会环境，结合实际社区工作，制定大东社区谋杀防治工作计划和计划，下面我将xx2020年社区命案防控工作总结如下;
一是建立工作机构，起草工作职责：
年初，社区召开了综合治理辖区成员单位和村民小命案防治专题会议，认真分析了社区辖区单位和村民小组命案防治薄弱环节，成立了命案防治领导小组，制定了工作计划、职责和实施计划。
二、充分分析判断命案防控工作，从源头防控入手
1、注重预防和减少可预防性命案，坚持问题导向，注重源头预防，采取有效措施加强源头治理和综合治理。
2、加强对冲突纠纷的调查调解，有效防治婚姻家庭冲突纠纷引起的谋杀。
3、加强对严重精神障碍患者的服务管理，落实家庭监护责任，有效防治严重精神障碍患者伤害致人死亡案件。
4、加强出租房屋和重点行业治安防控力度，有效防控酒后杀人、激情杀人等命案。
5、加强刑满释放人员、未就业就学闲散青少年等重点人群排查摸底，加大监管力度，有效防控命案发生。
三、加强社会矛盾纠纷排查调处化解
1、提高对矛盾纠纷排查化解信息系统的运用，充分发挥各村居民小组、综治委成员单位矛盾纠纷调解小组的作用、及时排查出的矛盾纠纷问题，紧紧围绕家庭邻里纠纷、琐事纠纷、感情纠纷、民间债务纠纷等重点矛盾问题，全面深入开展易引发命案矛盾纠纷排查化解工作，防止“民转刑”、“刑转命”案件发生。
2、紧盯矛盾问题排查、化解、稳控情况。实行每月开展一次矛盾问题排查工作，开展矛盾纠纷化解跟踪回访工作，随时掌握动态，对可能引发“民转刑”“刑转命”案件的矛盾问题，按照“四定三包”(定牵头领导、定责任单位、定责任人、定办结时限，包调处、包化解、包反馈)的要求，及时发现，就地化解。
3、辖区单位和村居民调解小组对于本级无法化解的矛盾纠纷，迅速逐级上报社区，由社区妥善应对。对在工作中了解到的有可能引发个人极端事件的信访信息要及时通报镇社区相关部门，有效防止命案等极端案(事)件的发生。
案件防控工作总结【篇9】
学习中小金融机构案件风险防控的心得体会
近阶段发生的不少违法违规金融案件，给银行的信誉和社会形象带来了较大的不利影响，同时银行机构对操作风险的识别与控制能力不能适应业务发展的问题突出，为进一步增强员工防范操作风险的意识，促进员工掌握风险防控要点，扎实推进案件防控治理工作，提高案件防控水平，开展了中小金融机构案件风险防控的集中学习，经过一段时间的学习，本人对案件风险有了更深的认识。
银行案件风险遍布于所有银行机构，近年来我国银行业案件在农村中小金融机构发生居多，案件引发的原因，追究而言归结为：
1、思想认识不充分，对案防重视不够。
近年来，大部分银行注重业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层银行，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和责任意识，甚至欺上瞒下或走过场形式学习。
2、教育培训不重视，部分员工行为失范。
许多银行不能够正确认识员工政治、文化和业务素质状况，忽视员工相关规章制度、业务知识、操作技能和风险防范等应知应会的培训，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力较差，许多金融机构的案件都是因为对员工的思想和不良行为教育、管理、监督和约束不够，未能及时发现和纠正指导而产生的。
3、选人机制不科学，重要岗位用人失察。
在人员选用上，重关系轻品行，重“社会能力”轻专业水平，谁能拉来客户、业务，谁就能得到提拔重用，就可以拿高薪酬。缺乏对高管人员及重要岗位人员日常考核和履职效果评价，对其思想、行为变化缺乏监督约束，特别是对异常行为视而不见或见而不察，让有问题的人长居关键岗位，为将来埋下后患。
针对以上的问题，经过学习与思考，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性：
1、树立“以人为本”，提高思想教育水平。
案件防控首要解决的就是一个人的意识问题，应该使大家认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。特别是案件专项治理的典型案例，对每一位员工都应该有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。
有组织、有计划地开展对员工的政治思想教育、职业道德教育、法律和犯罪案例警示教育，引导员工牢固树立正确的人生观、价值观，培养爱岗敬业的思想意识、诚实守信的职业操守，严守法律底线，增强遵纪、守法、合规和风险意识。加强对员工的岗位培训，不仅要培训岗位职责、业务知识、业务技能，还要培训日常业务操作风险的识别、防范技能，提高员工的综合素质，培养良好的企业文化、风险文化、合规文化，增强遵纪守法的自觉性。做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。
2、严肃工作纪律，提高违章违纪的代价。
有章不循、不能将制定各项内控制度的良好初衷落到实处，是导致各项案件发生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范执行制度的人予以落实，才能够收到良好的效果。因此，要加强各项内控制度落实情况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，让其有切身之痛，严重的更应清理出农商行队伍。
3、加强对案防工作的监管。
每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。监管部门要加强对中小金融机构风险分析，对辖内机构风险点进行提示或实施现场检查，建立常态化地监督制度，督促辖内机构增强风险意识，监督落实监管案防部署和要求。对管理松散、内控不力、风险突出、案件频发的机构及高管人员，要及时采取监管促使。监管不力的，严格按照有关规定追究监管人员的责任。
同时，在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，做一名优秀的员工。
我十分珍惜我这份来之不易的工作，以前我认为作为一名普通员工，只要尽职尽责、安份守纪、保质保量地做好每一天的工作就行了。通过学习，我认为光这样做还不够，还应该具有敏锐的观察力，智慧的头脑，在工作中和一起共事的同事共同坚持制度，严格按照各项规章制度办事，才能有效地抑制案件发生。
案件防控工作总结【篇10】
×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。下面，将×行的具体工作情况汇报如下：
一、加强领导，全力抓好案件防控工作
×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。
二、强化教育，筑牢思想防线
1.思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：
(一)持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至×月底，全行已有×余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。
(二)开展警示教育活动，增强员工防范意识。×行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。今年以来，×行开展各种警示教育×场次，组织全行员工观看《警示教育》短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。
(三)定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形式，讲案防、说安全，时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会，及时传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和个性问题，有针对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息交流。在内网上
2.专门设立学习交流专栏，开展学习心得交流、思想认识交流，达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。
(四)积极开展读书学习活动。在全行范围内开展 “×”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛围。
三、强化制度建设，进一步提升内控执行力
加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来，×行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。
(一)完善案防工作考核评价机制。今年以来，×行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消除，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责，确保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责”。
(二)强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责人
和各部门案防工作考核的基础上，按照监管部门的要求，实施对员工进行违规行为积分，强化员工违规行为的管理，并制定出《员工违规行为积分实施细则》。引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积分细则的实施，使违规违纪行为得到有效遏制，收到良好效果。
四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处
今年，×行提出“×”的工作思路，着重解决基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长效机制。为此，我们重点抓了以下几方面工作。
(一)高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面，×行严格按照监管部门“三个百分百”要求，修订完善了《岗位轮换、交流管理办法》，进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限;完善了岗位轮换交流流程，从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。
(二)高度重视对对账工作的管理。严格按照《人民银行结算账户管理办法》和×行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行×万元以上对账率达100%。按照要求，各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账，对对账工作开展抽查，督促回收对账单等，保证了对账工作的顺利进行。
(三)高度重视案防三项制度的落实工作。一是按照银
监会关于案件(风险)的最新口径，全面清理辖内机构自×年以来的案件风险情况，加强案件监管、严格案件报告。二是进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组，开展风险清查，妥善处置和化解案件风险。三是严肃案件管理纪律。要求各机构增强对案件风险的快速反应能力，及时报告;对发现符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的，不报告或未在规定期限内报告，将严肃处理;要求各机构高度重视案件查处工作，深入调查，严肃问责，扎实整改，以有效的案件查处工作，促进内控案防工作能力的提升。 截至×月末，我行未发现案件(风险)信息，报送数为零。
(四)高度重视安全管理，做实安保工作。今年以来，×行在安保方面主要抓了以下几方面的工作：一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制，建立了双路报警系统，确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了《安全保卫管理办法》等规章制度。
五、强化监督措施，完善案件防范的约束激励机制 从严治行是加强内控管理的基本要求，为此，我们坚持做到三个到位：
(一)监督措施要到位。×行提出，防范案件不能总当
“事后诸葛亮”，要通过加强对业务经营和操作风险的监督检查工作，防患于未然。×年，为了保障各项制度的贯彻落实，督促员工依规操作，按照《方案》的要求，通过开展“三查一审”工作来落实完善检查监督机制。加大对基层机构的检查监督力度，突出重点，紧紧围绕案件防控的重点环节，对高风险业务、易发案件部位，增加了督查深度、广度和频率。
(二)惩戒措施要到位。×年，×行对违规和案件的责任追究提出了更为严厉的措施。同时制定了相关柜台业务禁止性规定，这些禁止性规定是柜台业务操作中的高压线，触犯一条即解除劳动合同，具有极强的威慑力，在全行上下引起了较大震动。
(三)激励措施要到位。为有效防范操作风险和各类案件、事故的发生，在严肃问责的同时，制定了相应的激励措施。对严格执行规章制度，有效避免资金财产损失的一线员工给予通报表扬和奖励。
六、案防工作计划
(一)加强思想教育，重视案防工作培训，进一步提高案防意识，使员工防范风险意识由被动灌输转变为主动形式。
(二)加强内控制度建设，进一步完善案防长效机制。及时修订完善各项内控制度，建立严密的制度防范体系。
(三)强化对操作风险的管控，继续加强贷款“三查”、轮岗、对账和强制休假等制度执行的检查;突出对“高风险点”的监督检查，不断拓宽检查范围，力争使检查覆盖面达到100%。
(四)案件防控工作任重道远，决不能掉以轻心，×行将继续保持对案件的高压态势，继续强化员工的合规意识，从管住人就管住风险的高度，扎实做好员工行为动态管理，确保实现零案件工作目标。
银行案件防控工作报告3
一、案防工作组织情况
(一)组织情况
按照省、市行案件防控领导小组的要求，为适应支行内设机构职责调整，积极发挥各部门职能，进一步做好我行案件防控工作，支行研究决定，成立支行案件防控工作领导小组，具体如下。
支行案件防控工作领导小组
组长：副组长：成员：支行案件防控工作领导小组下设办公室
主任：
副主任：
成员：
支行案件防控工作责任部门为综合管理部、公司业务部、三农金融部、中心大街支行、支行营业部。
(二)将案件情况纳入对下级机构的绩效考核情况
按照上级行制定的《绩效考核办法》制定我行具体实施方案，将案件考核纳入实施方案，明确绩效考核的操作流程、主要事项及评分要求，同时加强对各部门负责人绩效管理思维方面的培训，转变观念，正确理解绩效考核的目的和评分偏差所造成的后果，真正督促各部门在绩效评分过程中严格按照评分考核标准执行。
二、案防制度体系建设情况
(一)转发总省行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件情况
我行各部门能够认真、及时的转发总行、省行、市行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件，并认真执行相关工作。确保各条线在案件防控工作上做到万无一失，保证我行的资金、人员等安防工作的正常开展。
(二)关键岗位人员岗位轮换和强制休假制度执行情况
严格按照上级行的相关要求对关键岗位人员执行岗位轮换和强制休假制度，具有较强的操作性。
(三)本行员工行为排查工作执行情况
严格按照员工行为排查工作有关制度对每名员工实行排查，排查率100%，截止目前未发现异常。
(四)处理突发事件及制定应急预案情况
为了及时有效上报和应对突发事件，我行制定了防抢劫、防地震危害、防挤兑、
(五)组织开展案件防控培训情况
为积极推动案件防控长效机制建设，切实提高广大员工法制观念和依法合规经营意识，固安联社组织一线员工及相关部室开展了上半年案防教育培训活动。
此次活动采用了观看案防教育视频的形式,观看了典型案例教育视频，向大家生动的展示了一个个典型案例。通过从发案机构、发案人员、作案岗位、作案手段以及受到的相关处罚等多角度、多方面进行分析，促使广大员工以案为鉴，充分认识到银行从业人员职务犯罪的严重危害性。
通过此次培训，有效纠正了员工“重业务、轻案防”的错误思想，进一步提高了合规操作意识和风险防范意识，对我联社完善案件防控机制建设和提升内控管理工作水平具有重要意义。
(六)向监管机构、省行报送员工处罚信息
截止目前，未向监管机构、省市行报送员工处罚信息。
(七)信用卡伪冒进件欺诈情况
我行严格按照信用卡进件相关要求办理信用卡进件，无伪冒进件欺诈情况发生。
(八)案件信息报送及登记制度
为贯彻国家有关法规和中国银监会案件专项治理工作精神，规范案件(风险)信息报送及登记程序，及时掌握案件(风险)信息，根据《银行业金融机构案件信息统计制度》、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》等有关规定，制定《**市支行案件(风险)信息报送及登记办法》。我们坚持及时、真实的原则，严禁迟报、瞒报。由各级机构负责案件(风险)信息报送及登记工作的组织、管理和协调，指定专人全程负责案件(风险)信息的收集、整理、报送和登记工作。