风险自查报告(锦集6篇)。
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风险自查报告 篇1
20xx年成都市“6.5”严重公交车火灾事故，酿成27人死亡74人受伤的惨剧至今仍让人心有余悸。之后还发生了数起客运车辆，尤其是城市公交车自燃或人为因素引发的严重火灾事故，给人民群众的生命财产造成极大损失。这不仅是一个重大的社会问题，更是一个严峻的民生问题。根据上级机关消防安全文件精神，公司对公交消防安全始终保持了高度重视，现根据公司实际营运状况，对目前消防安全隐患及形势进行了排查分析，具体情况如下：
城市公交车辆由于车内人员密度大，空间封闭且狭小，车辆本身存在着易燃易爆物质，车内直接致火因素众多。概括起来，引发城市公交火灾的原因主要为两大方面：
一是车辆自身安全状况差，燃料系统、电气系统或机械设备存在一些先天性故障或火灾隐患，如燃油箱渗油或存在缺陷，电气线路老化、泄漏，机械设备陈旧或丧失部分功能，一旦遇到明火或火星，甚至振动碰撞，都有可能引起爆炸和火灾事故，这是公交车起火的主要原因；二是人为因素引发的火灾，如有乘客携带易燃易爆等危险物品上车，携带火种上车，驾驶人员或乘客忽视消防安全，在车内吸烟、乱扔烟头等。
1、发生突然，发展迅速。
公交车火灾无论是人为火灾、还是车辆自身故障引发火灾，一般都是在车辆行驶中，火灾发生带有突然性、突发性。
2、燃烧迅猛、蔓延速度极快。
目前公交车特别是旧型车，车体内易燃材料多，特别是一些内饰材料和座椅等，一遇火源或燃烧时发热量高，发烟量大，且燃烧迅猛，蔓延极快。
3、容易造成人员伤亡。
公交车由于空间狭小封闭，人员拥挤，逃生困难，容易造成人员伤亡和财产损失。
4、公交车是目前市民城区内出行的`主要交通工具，部分线路车内拥挤现象突出，特别是上下班高峰时期，车辆超负荷运行非常突出，一方面增加了公交车自身安全隐患，同时发生火灾时疏散逃生非常困难。
5、司乘人员和广大乘客消防意识不强。
公交车是一种大众型交通工具，司乘人员负责着数十条生命安全的重任，他们的应急处理能力和安全意识至关重要。通过近年来发生的一些公交车火灾事故可以看出，部分驾驶员、乘务员在消防安全上重视程度不够，存在一定的侥幸心理，因此对运营车辆的检查不够小心仔细，对一些带“病”车辆未引起注意，对如何更加有效地预防火灾，发现并排除火灾隐患，如何提高处置火灾和引导乘客疏散逃生的能力等方面还有些欠缺或疏漏。而广大乘客自身安全意识和消防意识不足，对火灾发生的警惕性不强，不了解车内应急锤、车门应急手动开关、应急逃生窗口的位置和使用方法、不懂得如何迅速、有效逃生。
6、人为因素引发公交车火灾的监管有漏洞。
公交车作为一种大众型交通工具，营运模式是全面向社会群众开放，营运特点为“点多、面广、人员情况复杂”。同时由于场地限制，无法设置专门的安检设备，从而造成对禁带易燃易爆危险品的监管缺乏长效管理机制，尤其是绝大部分公交车都属无人售票类型，整个公交车内只驾驶员一人负责监管，对可能发生的携带危险品上车的情况无法全面检查到位，这种监管漏洞无疑成为了公交车难以清除的安全隐患。
1、强化内部管理，完善责任体系，落实规章制度。
公司进一步逐级完善消防安全责任体系，落实消防安全责任人、安全管理人员，明确每个司乘人员的消防安全职责，健全各项消防安
全规章制度、消防预案，组织开展消防安全检查、灭火演练，配齐各类消防设施器材，切实强化各级部门和人员的消防安全责任主体意识，提高消防工作管理能力。
2、从源头抓起，预防公交火灾事故。
鉴于公交车起火绝大部分原因在于车辆本身存在安全隐患，电气故障、供油系统故障、机械设备故障等等，设备科、汽修厂常态化开展公交运营车辆的消防安全检查，彻查隐患，堵塞漏洞，确保每一辆公交车运行前应急装置、机械设备、电路、油路、气路及燃料储存系统完好，坚决杜绝各种“带病”车辆上路，保证运行安全。
3、加强消防安全教育培训，全面提高消防意识。
加强教育培训，提升火灾自救能力。抓好公交车火灾防范，非常重要的环节就是要强化对公交车司乘人员的消防宣传培训教育，增强其消防安全意识，切实加强“三品”检查工作，提升其预防和处置公交车火灾事故的能力，避免发生火灾时过度紧张、处置不当，从而造成不必要的人员伤亡。
加强对广大乘客的消防宣传教育，利用公交车内的移动电视播放公交车火灾逃生方法、在公交车内张贴消防宣传标语、安全提示等等手段，提醒乘客注意消防安全，加强防范意识，增强逃生自救能力。
4、引进新技术新材料，增强公交车自身火灾防范能力。
根据公司营运状况，合理安排营运车次，有计划的对陈旧老化车辆更新换代，避免公交车因为负荷太大而发生自燃等突发意外状况；发动机舱自动灭火装置按时进行检修、维护，确保有效使用。同时及时收集和了解公交车门紧急启动技术、车体不燃或难燃材料的应用、易燃易爆物品电子嗅探报警技术等方面的信息和应用情况，采用科技手段有效消除消防安全隐患，预防火灾事故发生。
1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。
2、检查时接受被检单位吃请。
3、对检查对象索要财物。
4、公车私用。
5、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。
6、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。
7、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。
8、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。
风险自查报告 篇2
根据《关于做好自治区督查调研组到我市督查调研有关迎检工作的通知》(贵稳办通【2016】125号)文件的要求，我办根据部门职责，对近期防范金融风险工作开展情况做以下汇报：
一、关于开展互联网金融风险专项整治摸底排查阶段的工作情况汇报
根据《关于印发自治区互联网金融风险P2P网络借贷等6个分领域工作方案及处置互联网金融风险应急预案的通知》(桂互金整治发[2016]1号)的文件要求，我市积极组织各相关部门开展互联网金融风险各项工作，由市金融办牵头，各部门加强沟通协调，积极主动作为，明确分领域范围内各相关部门的职责和任务，全方位、多角度排查我辖区6个分领域存在的风险隐患，并采取一系列可行措施，确保我辖区互联网金融风险排查工作落到实处。
(一)P2P网络借贷风险专项整治工作摸底排查工作情况
本次摸底排查采用机构自查、全面核查、重点检查等方式进行。主要做法为根据工商登记、信访举报、公安案件等信息，确定排查机构。经排查，贵港辖区没有在工商登记注册的网贷机构或具备网贷业务特征的机构;未发现存在以网贷名义开展，涉及资金归集、自融或变相自融、平台提供担保、期限错配等行为，已经脱离信息中介本质，异化为信用中介的机构;未发现存在通过线下开展的网贷机构及涉及网贷业务的综合性互联网金融平台。
(二)股权众筹风险专项整治摸底排查工作情况
1、股权众筹企业排查情况。根据市工商局筛查注册名称及经营范围中含有“股权众筹”等关键敏感字眼的企业名单，排查出的我市开展股权众筹业务的企业(平台)数量为0。
2、辖区内的证券公司与互联网企业合作开展业务排查情况。根据《关于做好股权众筹风险摸底排查工作的通知》(证监办发﹝2016﹞42号)的文件内容，我市积极组织辖区3家证券公司营业部对与互联网企业合作开展业务情况进行自查，填写相关自查表格。经查，我市的3家证券公司营业部均未与互联网企业合作开展任何业务。
(三)通过互联网开展资产管理及跨界从事金融业务风险专项整治摸底排查工作情况
1、通过互联网开展资产管理风险排查情况 根据自治区领导小组下发给我们的《互联网金融企业网站备案信息表》以及通过我市在工商部门系统筛查出注册名称及经营范围含有“交易所”、“交易中心”、“金融”、“资产管理”、“理财”、“基金”、“基金管理”、“投资管理”、“财富管理”、“股权投资基金”等字样的企业的排查后，明确了我市在工商注册的疑似通过互联网开展资产管理的企业有3家，并一一要求这些企业填写摸底排查表格及自查报告。经查，这三家企业虽然互联网企业，但未从事资产管理业务。
2、跨界从事金融业务风险排查情况。
对于持牌金融机构(银行、保险、证券公司)，分别由银监、保险协会、金融办分别对这3类机构开展跨界从事金融业务风险摸底排查工作;对未取得相关金融业务资质、跨界从事互联网金融活动的企业，由市金融办负责排查。经查，暂未发现排查对象存在跨界从事金融业务的行为。
(四)互联网保险风险专项整治摸底排查工作情况
本次专项整治行动主要对保险机构与不具备经营资质的第三方网络平台合作开展互联网保险业务的问题;保险机构与存在提供增信服务、设立资金池、非法集资等行为的互联网信贷平台合作的问题等风险点进行了全方位的排查。
针对寿险机构，重点排查互联网中短期业务管理情况，规范中短期产品在互联网领域的发展是其重点内容之一。如有保险公司通过互联网销售的中短存续期产品，进行不实、片面或夸大等误导性描述，中短存续期产品存在的流动性风险、资产负债错配风险、利差损风险和销售误导风险等问题，都被纳入排查内容。 针对产险机构，重点排查其经营涉及互联网金融平台的融资性保证保险等业务，这类业务经营风险控制的关键环节是否落实到位，投保人提供的反担保措施是否真实有效，是否存在虚假或伪造的银行保函等情况，对借款人的资信审核是否全面到位等问题亦是重要检查内容。
从阶段摸底排查来看，尚未发现保险机构与不具备经营资质的第三方网络平台合作开展互联网保险业务;保险机构与存在提供增信服务、设立资金池、非法集资等行为的互联网信贷平台合作等风险问题。
(五)非银行支付机构风险专项整治摸底排查工作情况
1、支付机构客户备付金风险排查情况。截至2016年7月20日，在贵港辖内开展业务的支付机构共有23家，其中已备案的有17家，经排查，开展业务的23家支付机构均为分支机构，在贵港辖内开有账户的只有广西支付通商务服务有限公司贵港分公司，开户行为中国工商银行股份有限公司贵港市贵城支行，账号xxxxx，核准号为xxxx。经查，该账户已于2016年6月21日销户，不存在挪用备付金等风险行为。
2、无证经营支付机构排查情况。根据人民银行南宁中支及贵港市工商局提供的企业名称中含有“支付”、“清算”等关键字以及经营范围包含“支付”、“清算”、“银行卡”、“收单”、“POS”、“预付卡”等信息的企业名单中，初步筛选出7家疑似无证经营支付机构的企业，其中疑似无证经营多用途预付卡发行与受理企业1家，疑似无证经营网络支付企业3家，疑似无证经营银行卡收单企业3家。经过搜集各方信息对照无证经营支付业务的特征，以及初步调查其资金规模、清算频率，最终研判以上7家企业经营正常，且不从事支付业务。
(六)互联网金融广告及以投资理财名义从事金融活动分领域摸底排查工作情况
经查，目前我市登记在册的共有小额贷款公司13户，从事POS行业的市场主体12户，受银行及金融机构委托从事包括与金融业务有关的系统应用管理和维护、信息技术支持管理、银行及金融机构后台服务、财务结算、软件开发、数据处理等业务的金融服务公司10户，从事企业投资管理与咨询、经济贸易咨询、财务咨询等业务的商务咨询服务公司5户。以上市场主体的金融广告主要通过互联网、报刊等媒介进行发布，发布形式有印刷品、户外、网络等，未发现有违法违规的广告现象。 通过对各领域的摸底排查，暂未发现存在不稳定因素。
二、关于防范和处置非法集资工作情况汇报
防范和处置非法集资一直是我办的重点工作之一，主要通过六项工作措施开展处非工作：一是强化组织领导，进一步完善处非工作机制。我办根据市打击和处置非法集资工作领导小组成员工作调动情况，适当调整了市打击和处置非法集资工作领导小组成员名单，并适时完善处非相关规定制定，为全市处非工作提供良好的工作机制保障;二是加大宣传力度，积极开展“打击和处置非法集资宣传活动。
今年5月，我办根据自治区处非办的关于开展宣传月的工作要求开展了我市的处非宣传活动，通过电视、报纸、电子屏幕、手机短信等多种方式大力宣传防范和打击非法集资的重要性，在全市范围营造出全社会共同防范和打击非法集资的高压态势，进一步加大教育宣传力度和覆盖面;三是开展非法集资专项整治工作，排查隐患，杜绝风险。
今年6-12月，根据自治区工作部署，市处非办印发了《关于印发2016年贵港市开展非法集资风险专项整治工作实施方案的通知》 (贵处非办发〔2016〕3号)，要求在全市开展非法集资风险专项整治工作，目的是通过开展专项整治工作，使非法集资高发蔓延势头得到遏制，一批非法集资案件得到稳妥处置;区域性、行业性非法集资风险得到有效化解，潜在风险苗头得到及时控制;重点行业主管、监管职责进一步明确，行业运行更加规范，风险得到有效防控;宣传、推介非法集资的广告资讯明显减少，公众风险意识进一步增强;涉稳隐患和事件得到有效防范和处置，切实维护社会稳定;非法集资综合治理长效机制逐步建立。四是开展涉嫌非法集资广告资讯信息排查清理工作，坚决维护地区金融稳定。
今年6月-8月，我市在全市范围内深入开展涉嫌非法集资广告资讯信息排查清理工作，本次排查清理重点及主要内容对辖内报刊杂志、广播电视、网络媒体、户外广告、传单、手机短信等发布传播的涉嫌非法集资广告资讯信息进行全面清理整顿。由市处非办领导小组办公室牵头，联合各成员单位通过多形式多样化进行排查清理非法集资广告资讯信息;五是加大案件查处，维护经济社会稳定。我办积极会同或配合市公安机关，坚持打击与维稳并重的方针，加大对涉嫌非法集资案件的查处工作力度。
我办积极落实和开展以上多项处非工作，争取排查我市非法集资的潜在风险，维护我市的金融经济安全。目前我市防范非法集资的成效显著，群众防范和打击非法集资的意识得到了很大的提高，未发生一起定性为非法集资的案件。
风险自查报告 篇3
一、风险的概念及分类
由各类风险因素的将来不确定性所引起的可能的亏损，将导致资产价值减少与负债价值增加的.可能性称为企业风险。
企业风险分为：市场风险、信用风险和经营风险三类。市场风险是指由市场风险因素的变动所引起的资产价值的减少或负债价值的增加的风险。信用(违约)风险是指交易的某一方失去支付能力导致另一方的损失的产生。经营风险：是指除市场风险与信用风险外的其它风险，通常与企业经营有关的特殊风险。
二、企业风险管理的意义
由于各种不确定因素的存在，企业的经营活动难免存在各种各样的风险，企业必须而且只有及时采取须要的措施对风险进行控制，才能避免或降低风险给企业带来的损失，从而确保企业经营目的的实现。因此，有效的风险管理对企业来说具有重要的意义。
1.有利于企业在面对风险时做出正确的决策，提高企业应对能力。在经济日益全球化的今天，企业所面临的环境越来越复杂，不确定因素越来越多，科学决策的难度大大增加，企业只有建立起有效的风险管理机制，施行有效的风险管理，才能在变化多端的市场环境中做出正确的决策。
2.有利于企业经营目的的实现，增强企业经济效益。企业经营活动的目的是追求股东价值最大化、利润最大化，但在实现这一目的的过程中，难免会遇到各种各样的不确定性因素的影响，从而影响到企业经营活动目的的实现。因此，企业有须要进行风险管理，化解各种不利因素的影响，以保证企业经营目的的实现。
3.有利于促进整个国民经济的安康开展。企业是国民经济的基础，企业的兴衰与国民经济的开展息息相关。因此通过施行有效的风险管理，降低企业的各种风险，提高企业应对风险的能力和市场竞争能力，以企业的安康开展促进整个国民经济的良性开展。
三、企业风险管理策略
1、明确企业风险管理目的，建立有效的监视体系。
企业风险管理整体框架是建立在明确的企业监视框架和适当的人员责任分配基础之上的，其目的是使风险成为企业文化的内在有机组成部分。企业风险管理一定要和企业的技术及战略管理相结合，要在全企业范围内明确企业风险管理目的和计划，并将其与企业业务、战略及业绩目的结合起来，建立一个由全企业层次集体支持的风险管理过程。
2、探素和建立风险评估体系。
企业风险管理更加关注风险，拓展了内部控制框架的风险评估要素，进一步细分为目的设定、事项识别、风险评估和风险对策等要素，通过风险评估将各要素严密联络起来。而风险评估包括三个基本方面：一是技巧熟练的风险责任人;二是一套风险管理的共同语言;三是识别、分析、度量风险与机遇持续过程。要评估风险首先要识别风险，搜集、分析并综合处理相关的内部及外部数据以便为企业提供可靠、及时的风险管理信息。了解影响企业经营业绩的关键性风险性质，分析产生风险的根本原因。建立风险参数与限制，权衡风险与收益，评估不同战略的风险，并最终选择应对风险的措施。这种风险评估体系一旦开展起来并投入施行，就逐步走向了企业风险管理。
3、建立切实有效的激励机制，激活企业的人力资源。
现代企业的竞争就是人才的竞争，人才是生产力诸多要素中最主要、最活泼的因素，是企业最宝贵的财富之一，其数量、质量、构造在很大程度上决定着企业的成没趣衰。中小企业由于规模小，人才相比照较缺乏，而且由于开展空间有限，人才特别高素质的管理人才、技术骨干流失严重，因此，对于中小企业来说，建立切实有效的激励机制，激活企业的人力资源更有其须要性和紧迫性。通过激励机制充分激发员工的积极性、创造性，发掘员工的潜能，把员工个人的开展与企业的开展紧紧地联络在一起。
4、塑造符合本企业特质的企业文化，增强全员风险意识。
文化是明天的经济，企业文化是企业开展的人文力量，是确立以人为本，以价值观的塑造为核心的文化管理模式，通过文化来引导、调控和凝聚员工的积极性、创造性，使人的价值、自我实现和全面开展在企业管理中得到全面的开展，企业文化是企业可持续开展的力量源泉。我国的中小企业由于历史较短，且大多脱胎于个体私营企业，长期以来对于企业文化建设重视不够，投入不足，造成了人才难留的场面，因此，要塑造符合本企业特质的企业文化，通过文化环境的感染、诱导和约束等方式去激发员工的内在潜力，使创新成为企业开展源源不决的动力。同时在企业内部加强全员的风险意识，通过建立一种有效的知识获取、交流、传输、共享机制，降低企业因知识差异产生的风险。
总之，企业风险管理需要董事会、管理当局和全体员工的共同努力。企业风险管理需要人们长期持续探索其实不断完善。虽然这项工作比较艰巨，但对于企业目的的实现、经营效率的提高、企业汇报的可靠以及有关政策法规的执行都将是十分有益的。
风险自查报告 篇4
环境风险自查报告
一、项目名称：XXX公司环境风险自查报告
二、自查背景
近年来，环境保护意识逐渐提高，环境风险成为企业可持续发展的重要问题。本次自查旨在全面了解我公司存在的环境风险及其潜在对策，以便采取相应的措施，确保公司在环境管理方面达到国家和行业的要求。
三、自查内容
1. 排放源管理：自查了解公司生产过程中产生的废气、废水、固体废弃物等排放源情况，是否符合国家和地方的排放标准，是否存在超标排放的情况。
2. 废物处理：自查了解公司废弃物的处理方式，是否规范、合法，是否存在对环境造成污染的潜在风险。
3. 化学品管理：自查了解公司化学品的管理情况，包括采购、储存、使用和废弃等环节，是否符合相关的法律法规和安全操作规程。
4. 环境应急管理：自查了解公司在突发环境事件发生时的应急预案和管理措施，是否能及时有效地处理环境风险事件。
5. 环境监测：自查了解公司的环境监测设施和运行情况，是否能准确监测出污染物的浓度和排放量，并及时报告相关部门。
6. 环保法律法规合规性：自查了解公司的环保法律法规合规性，包括环境影响评价、排污许可证、环境行政许可等是否符合要求。
7. 生态保护措施：自查了解公司是否采取了生态保护措施，如生态修复、植被保护等，以减少对生态环境的负面影响。
四、自查结果
1. 排放源管理：公司的废气排放经过处理设备达标排放，废水排放经过污水处理厂处理达标排放，固体废弃物得到妥善处理，
2. 废物处理：废弃物按照相关法律法规进行分类、储存和运输，定期委托专业公司进行无害化处理或者处置。
3. 化学品管理：公司建立了化学品台帐，采购、储存、使用和废弃均遵循相关的法律法规和安全操作规程。
4. 环境应急管理：公司制定了应急预案，并定期组织演练，能够及时有效地处理突发环境事件。
5. 环境监测：公司的环境监测设施完备，并由专业人员进行运维和数据分析，能够准确监测出污染物的浓度和排放量。
6. 环保法律法规合规性：公司对环保法律法规高度重视，按照要求完成了环境影响评价报告、取得排污许可证、环境行政许可等手续。
7. 生态保护措施：公司在生产过程中采取了生态保护措施，包括保护植被、规范围地使用等，以减少对生态环境的影响。
五、自查结论
根据自查结果，公司的环境风险管理工作相对较好，各项指标均符合国家和行业的相关要求。公司将继续加强环境风险管理工作，探索有效的环境保护措施，并逐步提升公司的环境绩效，以实现可持续发展。
六、自查建议
1. 进一步提高环境风险意识，加强员工环境保护知识的培训和教育。
2. 定期进行环境风险自查和评估，及时修正发现的问题并进行整改，将环境风险管理纳入公司日常经营决策的重要因素。
3. 加强与环境管理相关的信息发布和沟通，提高企业的社会责任感，增强企业形象和信誉度。
七、备注
本次自查涉及到大量的数据和信息，自查报告仅为汇总和总结，具体的自查数据和资料请参见自查原始记录和相关附件。
风险自查报告 篇5
落实声誉风险自查报告
声誉风险自查报告范文(一)
今年以来，XX市XX区联社坚持 标本兼治、重在治本的原则，紧紧抓住 制度、执行、监督 三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓 五个到位 ，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是：
高度重视，组织领导到位
自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的 制度执行年 合规经营、合规操作管理年 活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了 制度执行年 活动和 合规经营、合规操作 自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行 一把手 负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订 合规经营、合规操作 自查自纠工作责任书XXX份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改
革和促进发展奠定基础。
抓合规意识教育，培训学习到位
为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化 学法、懂规、遵纪、守制 意识。二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班X期，参训人员达XXX人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到 内控优先,制度先行 的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再认识。四是运用激励机制，检验学习效果。10月中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐XX名员工进行了合规知识竞赛;11月下旬，组织全辖XXX名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。
强化基础管理，岗位责任制落实到位
加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差错、防范事故案件的永恒主题。年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、效能的原则，根据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制XXX 个，撤并低效网点XX个，二是面向社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生XX名为短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才XX 人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。三是联社将《商业银行合规风险管理指引》的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。四是打造 流程银行 。由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，按照 一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定 的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。
狠抓制度执行，监督检查到位
区联社一是抓自查。制定了《XX区农村信用社联合社合规经营、合规操作自查工作实施方案》，对自查工作的指导思想、工作目标和总体要求进行了明确，在全区信用社全面开展合规经营、合规操作自查工作。并对照20xx-20XX年各项现场检查发现的主要问题，疏理了4个方面16个类型的问题，以文件形式印
发各社，连同XX省银监局《20xx-20XX年对XX省农村信用社各项现场检查发现的主要问题》、《省联社成立以来各种检查发现的主要问题》一并转发各社对照开展自查。各社也将辖内各营业机构自20xx年6月25日以来接受银监部门、省联社XX办事处、区联社及自查中发现的各类问题，梳理成条,分类整理，印发给每一位员工，逐一整改。二是抓专项检查。先后开展了上年度会计决算真实性、重空凭证管理、内控制度执行情况、dai款本息核对、财务收支，以及合规经营、合规操作等专项检查，重点查找操作流程、管理环节漏洞和弊端，针对发现的问题，发出整改通知书XXX份，落实专人限期进行整改。三是抓好稽核检查。联社稽核大队组建后，制定了《稽核大队管理办法》，实行分组划片包社，开展 突袭式 的检查，按照省联社提出稽核工作实行 序时稽核，业务全覆盖 的管理要求，已完成对XX个网点的序时稽核，并对检查发现存在的问题发出了整改通知。同时，加强后续稽核，强化责任监督。对专项检查、现场稽核和序时稽核后的整改落实情况进行了复查，确保了稽核工作的严肃性。四是抓账务会审，规范操作行为。各信用社按季将辖内分社(储蓄所)的会计账务、重空使用、信贷资料进行交叉检查和集中会审，奖优罚劣，现场督促整改。今年1-10月，全辖信用社共组织会审XX(社)次。五是加强责任监督，搞好离职、任期经济责任审计今年，我们通过现场检查、民主测评、社会调查等方式，先后对全区XX个信用社的高管人员离任进行了审计;对高管人员的经营管理水平、
履职情况、经济责任作出客观、公正、实事求是的评价。并对岗位轮换的XX名员工的离职进行了审计，审计中落实个人及共同违规责任dai款XXX笔，金额XXXX万元(其中个人违规责任dai款XXX笔，金额XXX万元)，被审计人员均书写承诺，订立了限期收贷计划。六是抓排查。针对 XXX案件 和dai款本息对账反映出的问题，5-6月，联社在全区范围内开展了以是否有参与 九种人 和员工经商办企业的排查，排查出经常出入高档消费场所且日常消费与收入不匹配、无故不正常上班(旷工)或经常性出现违规操作和有不良记录等行为的重点人员 XX人，仍有XX名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进行了岗位调整;X名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的行为，较好的防范了道德风险。七是抓安全检查。采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查XXX社次。同时本着安全坚固、经济实用的原则，对顶山、恩阳等11个机构的安全防护设施进行了更新;新安装更换报警器X台、维修警器具XX社次。通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发生。
建立问责机制，责任追究到位
我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠
正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件 一把手 负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。不论检查发现的还是来信反映的问题，在初步核实的基础上，符合立案标准和条件的，及时予以立案，并迅速上报，不搞瞒案不报。三是建立 双向 问责机制，操作人员与管理人员处理联动，经济处罚、组织处理和政纪处分同步，1-10月，受诫勉谈话的信用社班子X社次，通报批评的XX社次(含分社、储蓄所)，经济处罚XX人次、罚款金额XX元，待岗X人，免职X人，除名X人，待给予政纪处分和其他处理的8人。向妄存侥幸心理的人员亮起了 红牌 ，维护了农村信用社规章制度的严肃性，保障了全区农村信用社业务经营的快速健康发展。
声誉风险自查报告范文(二)
近年来，工行山东分行营业部一直高度重视声誉风险管理工作，严格按照“标本兼治、综合治理，正面引导、积极应对，分类分级、妥善处置”的工作总要求，积极开展声誉风险管理工作，全力做好声誉风险监测和排查，努力营造和谐的舆论氛围和良好的发展环境。
一、提高全员思想认识，确保组织管理到位。
牢固树立责任意识和大局意识，进一步增强政治敏锐性，强
化责任感和使命感，从讲政治的高度，组织全员积极关注新形势下舆情工作可能出现的新的热点和难点问题，从业务流程上、管理制度上防控风险隐患，全面深入开展声誉风险日常监测和排查工作，不断完善风险防范长效机制。
二、周密组织日常监测，确保工作落实到位。
采取多种方式，全面细致、深入持久开展声誉风险日常监控，抓好舆情危机前期预防工作。通过摸清风险底数，明确盯防重点，完善应急预案，落实防控措施，把风险责任分解并落实到机构、部门和人员，确保责任到人、排查到点、层层落实、环环到位，对舆情信息早发现、早处理、早控制。特别加强防范由各类服务问题演变而成的声誉风险。
三、定期组织开展风险排查，确保排查到位。
严格按照声誉风险管理制度规定的排查范围、内容和标准，定期对全辖的客户、机构、业务、系统、产品、服务等各个方面，组织开展声誉风险排查工作，形成重点风险名单，建立风险档案，责成专人对风险名单进行盯防，落实责任人，严防因敏感性、普遍性、系统性问题引发声誉风险事件。
四、落实重大事件报告制度，确保信息反馈到位。
根据风险排查情况和报送规定，及时向上级行和银监局报送重大风险隐患。对于符合银监会和工商银行重大突发事件报告制度要求的重大突发事件，要求按照规定时限、路经和要求，及时报送，不得捂、拖、推、瞒，确保信息沟通和反馈及时到位。
五、不断完善应急管理机制,确保应对处置到位。
对排查出的风险隐患和风险事件，积极开展媒体和社会舆论正面引导，采取有效措施快速妥善处置，严密防控风险的积聚和事态的扩大。对负面舆情和声誉事件的处置周密制订预案，因情施策，对不同的情况实施不同的预案，不断提高妥善处置声誉风险的能力，确保各项业务稳健运营。
声誉风险自查报告范文(三)
一、重大声誉风险事件应急预案的目的
为引导我社有效管理声誉风险，完善全面风险管理体系，更好地维护金融消费者权益，做好惠民工作，指导各部门、各营业网点建立舆情分类报告机制，明确舆情监测责任和报告路径，逐步完善声誉风险管理信息报告体系。
二、职责及分工
(一)组织机构
成立了**信用社声誉风险管理领导小组。组长：***成员：***
(二)领导小组人员分工
组长：组织和部署各网点要以开放、积极的姿态，坚持及时准确、公开透明、导向正确的原则，做好舆情工作，把舆情工作作为为人民群众服务，提升经营管理水平，改善金融服务，增强风险管理能力的重要工作之一，主动有效地防范声誉风险和应对声誉事件，避免负面舆情升级和损害信用社声誉。
成员：做好舆情监测及时准确，要搜集调查传播源头和路径;要掌握传播范围，对舆论态度、评论、诉求有全面充分的认识，发现舆情第一时间及时上报;舆情引导要积极主动，正确有效，要将正面宣传、新闻调控、网评引导相结合，形成引导合力，舆情报告内容要完整，要将相关应对措施写入报告内容及时报告。
三、应急预案
根据联社声誉风险管理机制、办法、相关制度和要求，主动、有效地防范声誉风险和应对声誉事件，最大程度地减少对社会公众造成的损失和负面影响，监控我社声誉风险管理的总体状况和有效性，承担声誉风险管理的最终责任。
(一)各网点必须明确有关声誉风险管理的职责、权限和报告路径，确保其采取必要措施，持续、有效监测、控制和报告声誉风险，及时应对声誉事件。
(二)全体员工负责我社声誉风险管理,配备与我社业务性质、规模和复杂程度相适应的声誉风险管理资源。
(三)明确我社各网点在声誉风险管理中的职责，确保其执行声誉风险管理制度和措施。
(四)确保全社员工接受相关领域知识，知悉声誉风险管理的重要性，主动维护银行的良好声誉。
(五)培育我社声誉风险管理文化，树立员工声誉风险意识。(六)各网点要将舆情监测工作制度化，明确分工，落实责任，并对监测应对情况进行记录，尤其是做好负面信息和舆情的记录，
并开展舆情研判，评估声誉状况，评价应对效果从维护客户关系、履行告知义务、解决客户问题、确保客户合法权益、提升客户满意度等方面实施监督和评估。
(七)舆情信息研判，实时关注舆情信息，及时澄清虚假信息或不完整信息。
(八)做好声誉风险信息管理，记录、存储与声誉风险管理相关的数据和信息。
(九)声誉风险管理后评价，对声誉事件应对措施的有效性及时进行评估
四、预防措施
(一)在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为和事件发生后，及时启动应急预案，拟定应对措施。
(二)各网点指定有责任心的员工担任此项工作，明确处置权限和职责。(三)按照适时适度、公开透明、有序开放、有效管理的原则对外发布相关信息。
(四)实时关注分析舆情，动态调整应对方案。
(五)重大声誉事件发生后必须在第一时间内向联社领导小组报告有关情况。
全面声誉风险自查报告
声誉风险应急预案
银行 声誉风险工作总结（共8篇）
风险排查自查报告
十风险 自查报告
风险自查报告 篇6
关于煤炭产业可持续发展的调研大纲
第一部分 行业发展情况分析
第一章 中国煤炭行业发展概述
第一节 煤炭行业发展情况
第二节 最近3-5年中国煤炭行业经济指标分析
一、赢利性
二、成长速度
三、附加值的提升空间
四、进入壁垒/退出机制
五、风险性
六、行业周期
七、竞争激烈程度指标
八、当前行业发展所属周期阶段的判断
第三节 关联产业发展
第二章 应用领域及行业供需分析
第一节 煤炭市场需求分析
一、需求市场
二、客户结构
三、需求的地区差异
第二节 供给分析
第三节 供求平衡分析及未来发展趋势
一、行业的需求预测
二、行业的供应预测
三、供求平衡分析
四、供求平衡预测
第四节 煤炭市场价格走势分析
第三章 2009-2011年煤炭行业需求预测
第一节 2009-2011年煤炭领域需求量预测
第二节 2009-2011年煤炭领域需求产品（服务）功能预测
第三节 2009-2011年煤炭领域需求产品（服务）市场格局预测
第二部分 市场竞争与企业分析
第四章 主要煤炭企业的排名与产业结构分析
第一节 煤炭行业企业排名分析
第二节 产业结构分析
一、市场细分充分程度的分析
二、各细分市场领先企业排名
三、各细分市场占总市场的结构比例
四、领先企业的结构分析（所有制结构）
第三节 产业价值链条的结构分析及产业链条的整体竞争优势分析
一、产业价值链条的构成
二、产业链条的竞争优势与劣势分析
第四节 产业结构发展预测
一、产业结构调整的方向政府产业指导政策分析（投资政策、外资政策、限制性政策等）
二、产业结构调整中消费者需求的引导因素
三、中国煤炭行业参与国际竞争的战略市场定位
第五章 煤炭行业投资方向
第一节 产业发展的有利因素与不利因素分析
第二节 产业发展的空白点分析
第三节 投资回报率比较高的投资方向
第四节 新进入者应注意的障碍因素
第五节 营销分析与营销模式推荐
一、渠道构成
二、销售贡献比率
三、覆盖率
四、销售渠道效果
五、价值流程结构